特急報告，黃牌警告：澳洲ASIC暫停Australian Golden Securities金融服務牌照 -

近日，暫停Australian Golden Securities的牌照，是ASIC持續努力提高整個金融服務業標準的工作之一。此外，ASIC表示，Australian Golden Securities可以向行政上訴法庭申請對ASIC的決定進行複審。

由於ASIC（澳大利亞證券及投資委員會）認為墨爾本金融服務提供商Australian Golden Securities（原名AFS Capital Securities Ltd）未履行其作為持牌公司的義務，其已經暫停了該公司的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，該決定的有效期至明年5月。

具體而言，ASIC認為Australian Golden Securities未能：
· 提交註冊管理投資計劃的財務報告或合規計劃審計報告（截止2018年6月30日）；
· 通知ASIC其外部爭議解決方案（EDRS）的變更；
· 遵守金融服務法；
· 以持牌公司的身份提交年度賬目和審計報告（截至2018年6月30日）；
· 保持組織能力或提供牌照所涵蓋的金融服務所需的資源；
· 採取一切必要的措施，以確保有效、誠實和公平地提供其牌照所涵蓋的金融服務。

ASIC表示，此次的暫停期將使該公司有機會提交其未清的賬目、財務報告和審計報告，並將促使該公司採取一切必要的措施，已解決ASIC對其的擔憂。在接到ASIC的通知後，該公司已採取了措施以解決這一系列問題，包括通知ASIC其EDRS的變更以及申請變更其AFS牌照的條件。而ASIC當前正在考慮這項申請。但截至目前為止，Australian Golden Securities尚未履行提交其財務報告和審計的義務。

ASIC期望AFS持牌公司採取一切必要措施，履行其在金融服務法律下的義務，遵守其牌照條件，並確保其有效、誠實和公平的提供AFS牌照下所涵蓋的金融服務。

ASIC的專員Danielle Press表示：如果Australian Golden Securities能夠在暫停牌照期間解決ASIC的擔憂，ASIC將考慮恢復其牌照的有效性。

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